2018年5月7日

基金久嘉(184722)_基金_财经纵横

  要紧指出

  本基金的托管人,奇纳农业存款,如,该方言在2003年3月20日停止了审察。。基金代理商、受托人的誓言不在意的虚伪通讯的记载。、给不义的行动的劝告性的资格或重要的忽略,本方言所载通讯的现实、准确、装满的性谨慎的。基金代理商解说了这份方言的目录。。

  一、基金简介

  (1)基金的根本养护

  基金指定:龙嘉使兼有投资额基金

  基金缩写:龙佳基金

  市指定遗传密码:184722

  基金发起人:西北部的使兼有直达的火车或汽车职责公司

  奇纳长城计算机集团公司基金四轮大马车爱好直达的火车或汽车公司

  基金发行日期:2002年7月1日

  基金证明马上合理日期:2002年7月5日

  基金共有总数:20亿份

  基金单位基金典型:盟约型、与外界隔绝的

  基金学期:15年

  基金上市名列前茅:深圳使兼有市所

  上市日期:2002年8月27日

  (二)基金代理商

  法定指定:奇纳长城计算机集团公司基金四轮大马车爱好直达的火车或汽车公司

  表示和手术地址:深圳福田区深南中路2066号华能大厦25层

  邮递区号:518031

  法定代理人:杨光余

  总代理商:汪滨

  谨慎的通讯四轮大马车保管人员:李建中

  接触人:深圳福田区深南中路2066号华能大厦25层

  话筒:0755-83662688

  肖像画法:0755-83662600

  (三)基金托管人

  法定指定:奇纳农业存款

  报户口地址:北京的旧称市海淀区恢复路23号

  手术地址:海淀区市北三环北路100号金宇大厦8层

  邮递区号:100036

  法定代理人:上福丛林

  托管部总代理商:郭辉

  通讯述说谨慎的人:李芳费

  联系话筒:010-68435588

  肖像画法:010-68424181

  (四)会计学事务所: 深圳奇纳河天诚会计学事务所

  表示和手术地址:深圳福田区河边地区小道5022号同盟国平坦的空地B座11楼

  邮递区号: 518026

  法定代理人: 李平新

  联系话筒: 0755—2900952

  肖像画法: 0755—82900965

  使接触:黄键闽

  经纪报户口会计学师:李平新、徐海宁

  二、次要财务有意

  2002年7月5日——2002 1231个月日

序号    使受协定条款的约束

1相干上地期基金净进项 –60,767,

2     单位基金相干上地期净进项              –0.0304

3基金的净进项可分派173,731,

4     单位基金可分派净进项             –0.0869

5岁末基金资产累计1,841,696,767.93

6末端的财产净等于1,826,268,

7单位资产净值

8     基金资产净值进项率              –3.038%

9流动资产净资产增长速率

10     积聚净资产增长速率

  上述的有意的计算脸色:

  基金资产净值 基金相干上地期净进项/〔(期初资产净值*相干上地期天数+扩募日资产流入额*扩募日至相干上地末端的天数)/相干上地期天数〕

  相干上地期财产净等于增长速率=(分赃或扩募前单位净值/期初单位净值)*(末端的单位净值/分赃或扩募后单位净值)-1

  积聚净资产增长速率 (概要的净增长速率 1)*(次货净增长速率 1) (第3年度净值增长速率+1)*(上年度净值增长速率+1)*(相干上地期净值增长速率+1)-1

  三、基金代理商方言

  (1)基金业绩

  到2002第12年31个月日底,基金单位资产净值为古希腊城邦平民币。基金2002 7 7月5日开端运转,本方言期财产净等于增长速率为:,上海和深圳的并联指数在SA中份加法运算。。

  (二)基金代理商简介

  Han Hao大夫,基金代理商,出生于1967,1989卒业于武汉大学化学作用,获理学中学毕业会考;1992卒业于北京的旧称大学经济学的商量所,经济学的硕士。曾在海南汇通国际受托人使兼有部任务。、奇纳长城计算机集团公司使兼有直达的火车或汽车职责公司资产四轮大马车总代理商,有9 年度使兼有投资额亲身经验。

  (三)基金代理商的任务方言

  1、2002年度去市场买东西回想

  奇纳使兼有去市场买东西发作2002行安排调停。。受穹顶减持国有股谋略的情绪反应,A股去市场买东西经验了简明的的、不自然的的高涨。,大概两个月,十字架一向固执己见着。。从九月初到12岁末,去市场买东西经验了实体和连续性的调停。。

  2、2002年度基金运作总结

  久嘉基金证明马上合理于2002年7月5日。在过来半载的投资额运作中,久嘉基金计数器当初的去市场买东西使更健壮,采取对立沉着的的投资额谋略。在资产排列某方面,笔者固执己见较低的份舱位。。久嘉基金达到结尾的原始舱位储备后,积聚份舱位把持为37%,主人的去市场买东西运转归向;从疆土和风骨的排列,笔者在存款有雅量的投资额。、钢铁、汽车、通讯技术、电子及其他的神召,在风骨某方面,笔者增强使兼若干不固定的。,低物价赞许的、大盘股;论使兼若干选择,笔者根本主人的了STOC创作的投资额机遇。,大型材篮筹证券的次要投资额。值当回想的是,笔者在亲自的掌握政府财政证券投资额者的投资额时间上犯了不义的行动。,下任一投资额需求改良。

  3、2003年度基金投资额谋略

  展望下任一2003,笔者以为,下任一的去市场买东西环境具有以下独特的:

  微观经济学的不乱较好,证券上市的公司片面业绩稳步加法运算。2003年微观经济学的仍将固执己见2002年快速增长的态势。不但如此,从奇纳的家具片面富足社会有意的十六大有意,奇纳经济学的将继续俗界的迅速增长。2003年,受微观经济学的形势的情绪反应,证券上市的公司片面业绩稳步增长,格外地汽车、钢铁、化石物、掌握政府财政、药物、心怀、交通运输、施工机械等根底疆土龙头商业。

  全循环成绩仍是情绪反应有经济学的效益的增长的要紧并发症。。向全环形道成绩的要紧性和两样类的思索,2003年四轮大马车层仍将继续在“股权切除”名人根据的去市场买东西化改造,固执己见使兼有去市场买东西不乱运转。

  使兼有去市场买东西国际化、去市场买东西化进步稳步促进。在此进步中,等于感情和名人骨架构架将发作巨万杂耍。思索恩泽与本钱的均衡,笔者预料四轮大马车层能经得起去市场买东西的磨难。,很的国际化誓言、去市场买东西化进步。

  机构间博弈的独特的将更其整整。。跟随机构投资额者的生长和逐渐正常化,证券去市场买东西的博弈风尚将发作巨万杂耍,机构间博弈将相称主流。

  下任一去市场买东西环境的独特的,笔者将工作发明本人的相干上地优势。,扬长避短,采取非常的谋略,赢得超额进项。详细地,笔者将做以下任务:

  增强公司根本面的商量。从证券投资额的等于谈起,2003年去市场买东西股价安排的调停将归向深化,为了这个有意,笔者将关怀笔者的事情使更健壮的不乱性。、喷出主营事情、提供食宿必然增长归向的证券上市的公司是投资额的有意。

  增强波段手术力度。从谋略塑造归向看,“股权切除”的两样类与国际化进步的急迫将使得下任一去市场买东西的根底安排对付重要的革新,为了这个有意,笔者将负责商量谋略杂耍的归向。,加强波段手术的重要,主人的风险与进项的均衡点。

  激化投资额者行动商量。从博弈从前的的杂耍谈起,机构间博弈与在古代的机构回购有很大的两样。,为了这个有意,笔者将采取定量分析的方法。,激化投资额者行动商量,加强投资额执行。

  新的一年的连续,笔者前后坚持不懈等于投资额的基谐波的和基谐波的。,应基金和约,不断关照清偿、度量衡基准手术,追求基金不得不人俗界的不乱的投资额有助益。

  (四)内侧监视审计任务方言

  1、基金运作的合规宣布

  方言期内,本基金四轮大马车人顽固的如《使兼有法》、使兼有投资额基金四轮大马车暂行引起及优先、《龙嘉使兼有投资额基金基金盟约》和其他的关心金科玉律的章程,老实言而有信、不断关照清偿的四轮大马车基谐波的与基金A的运用。基金代理商不断改进公司管理安排。,增强内侧四轮大马车,基准基金运作,论把持和不可向迩风险的喊叫条件,为基金不得不人追求俗界的不乱和基金资产净增值。龙佳基金的投资额结成契合关心金科玉律的章程及基金盟约的商定,不伤害投资额者恩泽的行动。

  2、内侧监视审计方言

  方言期内,在奇纳证监会的马上四轮大马车下,基金代理商是以响为根底的。、孤独、无效相互的制约基谐波的,拟稿和家具根本四轮大马车名人、事情章程与任务流,无效家具三等舱风险防控零碎,达到对立至上的的内侧把持名人。

  方言期内监察中止保管人员负责执行了任务重大聚会,达到了契合公司需求的监察中止顺序、方法与零碎,达到健全至上的的审计监视零碎。监察中止部孤独地开展任务,键事情风险点的实时监控,每月审计,反省审计的目录封面基金的投资额、基金市、商量基址图、去市场买东西开拓等各项事情的每个环节和公司通讯技术、运转保证、并联四轮大马车等任务。审计监视任务达到目标审计保管人员监视,负责、各部门在的成绩及改良提议,催促各部门即时修正,不可向迩化解商业风险。

  监控审计和内侧把持的主旨是确保应,达到健全投资额监控零碎和风险评价零碎,增强内侧把持与投资额决策的风险四轮大马车,顽固的不可向迩去市场买东西恶作剧、底细市和其他的相关性市伤害了恩泽,顽固的执行通讯述说工作,接球执行基金和约接球。在方言期内,基金运作无去市场买东西恶作剧、底细市与不正当相干市,进行辩护基金不得不人的恩泽。

  基金代理商将坚持不懈老实言而有信、沉着的、度量衡基准、引入的四轮大马车理念,不断改进公司管理安排和内侧把持,不断加强职业教育的职业道德和违法知道,增强实时监控,至上的电子监控中间,风险把持的并联性、时辰能和无效性的继续改良。基金代理商将契合去市场买东西相信,相信社会的有意,老实信用,不断关照清偿,追求基金不得不人的冠恩泽与基金四轮大马车。

  四、基金受托人的方言

  本基金的基金托管人奇纳农业存款,理由《龙嘉使兼有投资额基金基金盟约》和《龙嘉使兼有投资额基金托管协定》,在对龙嘉使兼有投资额基金的托管皱纹中,应使兼有四轮大马车暂行引起,对龙嘉使兼有投资额基金四轮大马车人--奇纳长城计算机集团公司基金四轮大马车爱好直达的火车或汽车公司在2002年会计学年度基金的投资额运作,停止了负责、孤独核算与喊叫的投资额接管,负责执行托管人的工作。

  贝托不得不古希腊城邦平民的主张,奇纳长城计算机集团公司基金四轮大马车爱好直达的火车或汽车公司在久嘉基金的投资额运作、通讯述说契合四轮大马车暂行引起,基金四轮大马车人在2002年度所编制和述说的龙嘉使兼有投资额基金财务方言、买到基金通讯如净资产等于公报、装满的,不伤害基金不得不人恩泽的行动。

  奇纳农业存款使兼有投资额基金托管部

  3月18日,二,三

  五、基金年度财务方言

  (1)审计方言

  审计方言

  深华(2003)审字152号

  龙嘉使兼有投资额基金总效果受封的:

  笔者接球付托。, 复核2002第12年31个月日投资额基金的财务状况表。、2002年度基金四轮大马车业绩、2002年度基金进项分派与财产净等于杂耍。上述的计算报表由托管人谨慎的, 笔者的职责是对这些计算报表作出审计看待。。我国审计应以我国孤独审计原则为根底。在审计皱纹中, 笔者兼有你的投资额基金的实践养护, 笔者先前家具了审计顺序,包孕点交、会计学核算。。

  笔者以为,上述的计算报表契合《会计学原则》的章程、《使兼有投资额基金会计学核算引起》和《龙嘉使兼有投资额基金盟约》等的关心章程, 在买到重要的某方面公允地显示了贵投资额基金2002第12年31个月日的财务使更健壮和2002年度的经纪效果, 会计学处置方法的选用依照了连贯基谐波的。

  深圳奇纳河天诚会计学事务所 奇纳报户口会计学师:李平新

  徐海宁,在深圳的奇纳报户口会计学师,奇纳

  二○○三年febrero二月二第十二

  (二)基金会计学方言

  1、龙嘉使兼有投资额基金资产亏空方言书

  2002第12年31个月日单位:古希腊城邦平民币元

资产            正文      至死号码 初始时间数

资产:

存款存款          5.(1)   320,880,801.42       –

清算结果 5.(2)    10,103,922.41       –

市誓言金         5.(3)    1,750,       –

应收报账记入贷方清算 5.(4)    5,675,332.78       –

应收报账利钱                    -        -

应收报账利钱          5.(5)    9,990,946.20       –

应收报账应收报账提供资金偿付的本息

其他的应收报账款                   -        -

证券投资额市值        5.(6)   644,706,       –

流行的:证券投资额本钱 5.(6)   756,734,548.77       –

保释金投资额去市场买东西等于 5.(7)   848,589,503.30       –

流行的:保释金投资额本钱 5.(7)   849,524,937.99       –

认股权证

补进再卖使兼有

递延费                    -        -

其他的资产                    -        -

总数1,841,696,767.93       –

  龙嘉使兼有投资额基金资产亏空方言书(续)

  2002第12年31个月日                  单位:古希腊城邦平民币元

亏空及不得不人合法立刻      正文      至死号码 初始时间数

亏空:

使兼有清算结算5。(4)9,786,119.11      –

周旋满意 -       -

周旋满意费 -       -

周旋代理商报答5。(8)2,356,      –

处置托管费5。(9)392,      –

周旋佣钱5。(10) 537,955.78      –

周旋利钱                     -       -

周旋盈余 -       -

未交税金                     -       -

其他的周旋提供资金偿付的本息5。(12) 2,250,      –

欺骗回购使兼有 -       -

短期专款                     -       -

加法运算费5。(11) 105,      –

其他的亏空                     -       -

亏空总数15,428,230.50      –

不得不人合法立刻:

合上基金5。(13) 2,000,000,      –

未家具进项5。(14) –112,963,      –

未分派花钱的东西——60,767,      –

不得不人的总恩泽 1,826,268,      –

亏空与买到者合法立刻 1,841,696,767.93      –

  脚注:基金单位净值

  2、龙嘉使兼有投资额基金经纪业绩方言书

  2002年度

                           单位:古希腊城邦平民币元

使受协定条款的约束            相干上地期累计票据数

一、花钱的东西

1、证券差价进项 –48,107,260.93       –

2、保释金差价花钱的东西            –13,832,600.54       –

3、保释金利钱花钱的东西9,586,188.26       –

4、存款利钱花钱的东西7,788,648.22       –

5、股息花钱的东西885,669.88       –

6、回购使兼有进项 61,066.00       –

7、其他的花钱的东西5。(15)154,166.39       –

总花钱的东西43,464,122.72       –

二、费

1、基金代理商报答 14,200,       –

2、基金托管费2,372,       –

3、欺骗回购使兼若干花钱的东西512,903.23       –

4、利钱花钱的东西                   -        -

5、其他的费5。(16)216,988.60       –

流行的:上市年费25,       –

通讯述说费91,666.00       –

审计费80,       –

其他的                    20,

费总数17,303,618.21       –

三、基金净进项            –60,767,       –

加:未家具进项 –112,963,       –

四、基金经纪业绩           –173,731,       –

  3、龙嘉使兼有投资额基金基金进项分派方言书

  2002年度

                         单位:古希腊城邦平民币元

使受协定条款的约束             正文     相干上地期累计数 上时间积聚数

基金净进项为60,767,      –

加:初始未分派花钱的东西 -       -

现期盈亏账目调停基金 -       -

可供分派基金的净花钱的东西——60,767,      –

减:基金净进项已分派至相干上地期。 -       -

终极基金净进项——60,767,      –

  4、龙嘉使兼有投资额基金财产净等于变化方言书

  2002年度

                            单位:古希腊城邦平民币元

使受协定条款的约束票据财富

一、初始财产净等于 2,000,000,

二、该基金的净进项为60。,767,

未家具进项           –112,963,

经纪使焦虑发生的净基金等于变化 –173,731,

三、这一时间的花钱的东西分派给不得不人

进项分派给基金的资产净值杂耍 –

四、净末端的基金 1,826,268,

  (三)龙嘉使兼有投资额基金计算报表脚注(2002每一年度) 钱币单位:古希腊城邦平民币元

  正文1。向恢复基金的有关注意事项

  该基金是在奇纳证监会符合上市、续期并扩募及龙嘉使兼有投资额基金恢复的批》(证监基金字〔2002〕11号)容忍,于2002年7月5日证明马上合理的盟约型与外界隔绝的使兼有投资额基金,继续时间为15年(从2002年7月5日到2017年7月4日),发行按规格尺寸切割为20亿个基金单位。

  该基金由奇纳长城计算机集团公司基金四轮大马车公司和诺思威斯支撑物。,奇纳农业存款托管。基金先前深圳使兼有市所申办审批,2002年8月27日在深圳使兼有市所上市。,本基金的投资额客体开着的拓布。、上市的证券、奇纳证监会认可的其他的掌握政府财政工具,由奇纳证监会容忍。

  正文2。要紧会计学谋略

  (1)计算报表编制的根据

  基金计算报表与会计学核算相符。、民发行使兼有投资额基金的会计学核算方法、证监发[1999]11号《使兼有投资额基金四轮大马车暂行引起》家具原则第五号——“使兼有投资额基金通讯述说操纵”、证监基金字[2000]35号向《使兼有投资额基金通讯述说操纵》的增补的关照、2001年9月17日发表的证监基金字[2001]43号《向使兼有投资额基金业绩报答关心成绩的关照》及基金盟约的章程而编制。

  自证明马上合理之日起,基金执行使兼有投资额基金会计学核算方法。。

  (2)会计学年度

  本基金的政府财政年度为GRE的1月1日至1231个月日。。本会计学连续为2002年7月5日(基金证明马上合理日)至2002第12年31个月日止。

  (3)记账标准货币

  基金以古希腊城邦平民币为记账标准的制,单位为基础。

  (4)会计学基谐波的和等于根底

  基金的会计学是以权责发作制为根底的。,以历史本钱为根底停止增长,末端的证券和保释金按市值固定价格。

  (5)存款存款、清算结果

  存款存款是指该基金在存款存入的钱币资产。;清算结果为使兼有市的资产交割与交收而存入使兼有表示结算机构的提供资金偿付的本息。以基金为根底的周旋利钱财富的计算。

  (6)使兼有清算

  使兼若干清算是指使兼若干欺骗。、回购使兼有、申购新股票、欺骗证券和其他的事情。,基金清算资产应处理使兼有表示手续。。

  假定欺骗的使兼有总数大于财产目录的编制。

  假定紧握使兼若干财产目录的编制大于。

  (7)证券投资额

  证券投资额按实践收购价钱固定价格,证券投资额(本钱)由D结果的整个财富计算。,用提议额外的份法计算在市场上出售某物本钱。

  证券包孕上市市证券和非循环股。。在证券去市场买东西上市的证券的份价钱进行反思在B上。,在估值日不停止市,本最新市D的去市场买东西市份价钱的估值;概要的上市未上市证券,按本钱估值;以爱好和附加发行塑造的非上市证券,使兼有市所上市相似物股的份价钱进行反思。配股权证,自立刻分派之日起,到分派断言日期,按市场价高于证券的差价评价;假定去市场买东西价钱在昏迷中分派价钱,股价估值。实践本钱与估值中间的权衡包括在不现实中。。

  (8)保释金投资额

  保释金投资额包孕市所市保释金和存款间去市场买东西保释金。。保释金投资额按实践收购价钱固定价格,保释金投资额的本钱由T结果的整个财富计算。,结果的整个财富应包孕保释金的日期或利钱。,作为应收报账记入贷方的亲自的会计学,不等同于保释金投资额本钱,用提议额外的份法计算保释金的在市场上出售某物本钱。,

  上市保释金的去市场买东西等于是以去市场买东西市为根底停止估值的。,在估值日不停止市,最新市日去市场买东西市的份估值;实践本钱与估值的离题不调停卷结合,未家具进项会计学;存款间去市场买东西市保释金固定价格;不动产保释金的估值是理由基金计算的。。

  (9)花钱的东西断言

  A.证券差价花钱的东西:于典型的证券成交日断言,理由总在市场上出售某物库存与本钱的离题。

  保释金权衡进项:欺骗市日上市的保释金,理由应收报账取的总价钱及其本钱、恩泽均衡及相关性费;典型的存款间同性去市场买东西市保释金(非上市保释金)于实践收到付出代价时断言保释金差价花钱的东西,理由应收报账取的总价钱及其本钱、应收报账利钱均衡。

  C.保释金利钱花钱的东西:保释金不得不的实践学期,而且按票面财富和息票利息率计算的财富。。

  存款利钱花钱的东西:包孕存款存款与清算结果利钱,基金每天募集的财富和贮藏的利息率。。

  E.利钱花钱的东西:投资额证券利钱日的断言,按股息结果比率计算的财富。

  F.回购在市场上出售某物使兼有进项:财富和市率,日核算。

  其他的花钱的东西:实践收到的花钱的东西断言。

  (10)基金代理商报答

  基金代理商报答理由《龙嘉使兼有投资额基金基金盟约》的章程计提,就是,前有朝一日的财产净等于(学期A),如不得不现钞规模高于基金资产净值的20%,年费率超越分岔基金四轮大马车费的缺点阳性,每月一次的结果。

  (11)基金托管费

  基金托管费理由《龙嘉使兼有投资额基金基金盟约》的章程计提,就是,理由前有朝一日的净资产等于率,每月一次的结果。

  (12)欺骗回购使兼有花钱的东西

  欺骗回购使兼有花钱的东西是指融资利钱花钱的东西。。

  (13)其他的费

  情绪反应财产净等于的其他的花钱的东西将为第五。,其他的费大于财产净等于1/100000。,应采取份或预映的方法,思索基金的盈亏账目;发作的其他的费将不会情绪反应第五的净值。,即发作的其他的费心不在意的焉财产净等于十万拆移,应于发作时目前的思索基金的盈亏账目。

  (14)投资额结成

  基金如SECU四轮大马车暂行引起处理。、保释金的投资额总数占基金资产总数的规模、单一证券投资额基金净资产的规模。、买到基金不得不一家公司发行的使兼有,与使兼若干规模相当。、基金投资额的资格规模投资额结成。基金投资额结成的买到投资额按在先的价钱计算。。

  (15)基金花钱的东西分派基谐波的

  基金的进项以现钞或其他的容许的方法分派。,每年发出一次,四轮大马车人在基金每一会计学年度完毕后90个任务日内发布上一会计学年度的进项分派规划并于120个任务日内达到结尾的分派规划的家具;

  基金进项分派规模不得在昏迷中基金当年可分派进项的90%,专项拨款数额和规模由基金编制。;

  该基金的得益概要的到达了上年的损失。,今年花钱的东西分派养护;

  今年基金投资额,心不在意的焉花钱的东西分派;

  各基金单位接受平行的分派权。

  理由从一边至另一边基谐波的,基金代理商确定该基金将不在意的2002问题。。

  (16)基金资产评价

  本基金资产的估值基谐波的系根据《使兼有投资额基金会计学核算引起》和《龙嘉使兼有投资额基金基金盟约》章程。

  本基金的估值日为每任务日。。基金资产的估值日为2002第12年31个月日。,证券的去市场买东西价钱是理由十febrero二月的份市场价计算的。。

  随便哪任一有价使兼有均按t所列的去市场买东西份价钱固定价格。;在估值日不停止市,最新市日的去市场买东西份估值。

  未上市的证券应在随后养护下处置:新股票分派与发行,使兼有市所上市的同卵双胞证券的份市场价;概要的开着的拓行的证券,按本钱估值;

  未上市保释金和存款存款按基金计算。;

  股息股息按实践数额计算。。

  基金资产顺利完成述的基谐波的估值后,进行反思值与本钱之差,财务状况表未家具进项表。

  顺利完成述的基谐波的估值后锻炼的本基金资产总数减去本基金亏空总数后的相抵即为基金在估值日的净值,按基金共有份上述的财产净等于,各基金单位净值。

  (17)次要税种

  据政府金库、资格税务总局向使兼有投资额基金税收收入成绩的关照》财税字〔1998〕55号及财税〔2001〕61号章程:

  筹集资产筹集资产,不属于交易税延伸,不交易税。

  基金代理商运用基金收买证券、保释金的排序进项,在2003 第12年 31个月 免税额前有朝一日免征交易税。

  基金从使兼有去市场买东西赢得的花钱的东西,包孕收买证券、保释金的排序进项,证券的股息、花红花钱的东西,保释金利钱花钱的东西和其他的花钱的东西,不征收商业所得税。

  基金收买证券时交纳跺脚,协定费率是。

  正文3。 相干方相干与市

  (1)有和约相干的一:

发生联系公司指定 法定代理人   报户口资本    事情延伸

奇纳长城计算机集团公司基金四轮大马车爱好直达的火车或汽车公司 杨光余    1亿基金四轮大马车

奇纳农业存款        上福丛林  亿     存款事情

西北部的使兼有直达的火车或汽车职责公司吕立亿使兼有公司

发生联系公司指定所持爱好或合法立刻     与基金的相干
奇纳长城计算机集团公司基金四轮大马车爱好直达的火车或汽车公司 基金1500万位基金代理商及
发起人
奇纳农业存款-本基金基金托管人
西北部的使兼有直达的火车或汽车职责公司   500万份       基金四轮大马车人的配偶及本
基金发起人
(2)其他的相关性方:
发生联系公司指定      相干        市习性
东边使兼有爱好爱好直达的火车或汽车公司 基金代理商的配偶 租任一市所在地
奇纳长城计算机集团公司使兼有直达的火车或汽车职责公司 基金代理商的配偶 租任一市所在地
钟元受托人投资额公司 基金代理商的配偶   —
天津北方地区的国际受托人投资额公司 基金代理商的配偶   —
(3)经过相干方停止的市:
随后相关性市按总佣钱计算。
收买证券
2002年7月5日(基金证明马上合理日)至2002第12年31个月日
相干人                   证券市量
相干上地期目录 总市存款
本利之和规模
奇纳长城计算机集团公司使兼有直达的火车或汽车职责公司  528,646,674.15      26.32%
东边使兼有爱好爱好直达的火车或汽车公司  444,556,911.97      22.13%
西北部的使兼有直达的火车或汽车职责公司 416,392,852.05      20.73%
折合             1,389,596,438.17      69.18%

相干人                     佣钱
财富       占财产目录的编制规模
奇纳长城计算机集团公司使兼有直达的火车或汽车职责公司    408,721.22      25.83%
东边使兼有爱好爱好直达的火车或汽车公司    357,607.38      22.60%
西北部的使兼有直达的火车或汽车职责公司   334,609.76      21.14%
折合               1,100,938.36      69.57%
收买财政长期债券和回购使兼有
库房指定、财政长期债券血液循环
出席的市量 贸易额规模
奇纳长城计算机集团公司使兼有直达的火车或汽车职责公司  863,965,328.30      33.84%
东边使兼有爱好爱好直达的火车或汽车公司  119,733,382.70      4.69%
西北部的使兼有直达的火车或汽车职责公司 151,888,207.30      5.95%
折合             1,135,586,918.30      44.48%

券商指定、保释金回购量
出席的市量 贸易额规模
奇纳长城计算机集团公司使兼有直达的火车或汽车职责公司  820,600,      72.95%
东边使兼有爱好爱好直达的火车或汽车公司      —       —
西北部的使兼有直达的火车或汽车职责公司     —       —
折合              820,600,      72.95%
(4)基金四轮大马车人、托管人结果的计算基准与数额
出席的时间的时间数
旅 薪酬报答基准的计算基准
奇纳长城计算机集团公司基金四轮大马车爱好直达的火车或汽车公司 14,200, 年利率为% —
奇纳农业存款2,372, 千元年利率 —    —
折合          16,573,726.38         —    —
注:
① 基金代理商报答
结果基金四轮大马车人奇纳长城计算机集团公司基金四轮大马车爱好直达的火车或汽车公司的四轮大马车费按前一日的基金资产净值的%的年费率每日计提;基金证明马上合理学期后,如不得不现钞规模高于基金资产净值的20%,超越分岔基金四轮大马车费;基金代理商报答从有朝一日到任一月,每月一次的结果。其计算脸色为:
基金四轮大马车费=前有朝一日资产净值 一年的连续达到目标天数。
基金想要结果基金四轮大马车人的基金四轮大马车费14,200,元,它先前结果了11的古希腊城邦平民币。,844,元,下剩古希腊城邦平民币2元,356,元未结果。- 15 –
基金托管费
结果基金托管人奇纳农业存款的托管费按前一日的基金资产净值的%的年费率每日计提,从有朝一日到任一月,每月一次的结果。其计算脸色为:
基金托管=前有朝一日的净资产等于 一年的连续达到目标天数。
基金结果基金托管费2元古希腊城邦平民币,372,元,它先前结果了1的古希腊城邦平民币。,980,元,下剩古希腊城邦平民币392元,元未结果。
正文4。 发行费的明细和均衡
理由奇纳长城计算机集团公司基金四轮大马车爱好直达的火车或汽车公司与奇纳长城计算机集团公司使兼有直达的火车或汽车职责公司签署的《向久嘉基金发行20亿份基金单位之主寄销品销售额协定》,奇纳长城计算机集团公司使兼有直达的火车或汽车职责公司主寄销品销售额商,古希腊城邦平民币是从发行的每任一基金单位选取的发行本钱。,总数20,000,古希腊城邦平民币元。发行费包孕寄销品销售额费。、公报费、上市提议、必要因素生产费、会计学师、辅导员媒介的费、网上市相关性费的发行等。,寄销品销售额商偷垒子公司时,已起飞发行本钱。,学末端的心不在意的焉均衡。
正文5。 次要计算报表使受协定条款的约束阐明
正文1。存款存款
使受协定条款的约束                  至死号码  初始时间数
奇纳农业存款上海分行38,748,106.13       —
奇纳农业存款深圳古希腊城邦平民北路支店 281,738,746.02       —
奇纳农业存款北京的旧称万寿路支店 393,949.27       —
折合                320,880,801.42       —
正文2.清算结果
使受协定条款的约束                  至死号码  初始时间数
递交所清算结果   4,422,966.63       —
深圳证券交易所清算结果   5,680,955.78       —
总数10,103,922.41       —
正文3。市誓言金
使受协定条款的约束                  至死号码  初始时间数
深圳使兼有市所的市誓言金 1,750,       —
折合                 1,750,       —
正文4。使兼有清算
使受协定条款的约束                  至死号码  初始时间数
上海使兼有市所使兼有结算报账 –9,786,119.11       —
深圳使兼有市所使兼有结算报账 5,675,332.78       —
折合                –4,110,786.33       —
正文5。应收报账利钱
使受协定条款的约束                  至死号码  初始时间数
存款存款利钱 132,068.92       —
清算结果利钱              6,387.99       —
保释金利钱               9,852,489.29       —
折合                 9,990,946.20       —
正文6。证券投资额
至死号码      初始时间数
类别          本钱        市场价    本钱  市场价
上市爱好736,843,478.87   621,982,168.59   —  —
直达的火车或汽车循环股 19,891,069.90   22,724,   —  —
总数756,734,548.77   644,706,   —  —
正文7。保释金投资额
至死号码      初始时间数
使受协定条款的约束         本钱与去市场买东西价钱 本钱与去市场买东西价钱
财政长期债券849,524,937.99   848,589,503.30   —  —
商业保释金        —        —     —  —
折合      849,524,937.99   848,589,503.30   —  —
正文8。周旋代理商报答
在代理商任期完毕时2,356,元,为2002第12年代基金代理商报答。
正文9。周旋基金托管
基金托管末端的相抵392,元,为2002第12年代托管人报答。
评论10。佣钱结果
使受协定条款的约束              至死号码   初始时间数
奇纳长城计算机集团公司使兼有 204,196.91        —
申银万国使兼有59,769.63        —
国泰使兼有莒南33,265.08        —
亚洲使兼有 124,621.24        —
奇纳招商使兼有16,654.18        —
世纪使兼有50,611.07        —
兴业银行使兼有48,837.67        —
折合             537,955.78        —
正文11。加强本钱
使受协定条款的约束             至死号码    初始时间数
2002审计费80,        —
通讯述说费25,        —
折合             105,        —
正文12:其他的周旋款
使受协定条款的约束指定经济学的目录完毕 初始时间数
奇纳长城计算机集团公司使兼有直达的火车或汽车职责公司市誓言金、清算结果  500,  —
国泰莒南使兼有直达的火车或汽车职责公司市誓言金250,  —
国信使兼有爱好直达的火车或汽车公司市誓言金250,  —
东边使兼有直达的火车或汽车职责公司市誓言金250,  —
世纪使兼有爱好直达的火车或汽车公司市誓言金250,  —
西北部的使兼有直达的火车或汽车职责公司市誓言金250,  —
奇纳招商使兼有爱好直达的火车或汽车公司的市誓言金250,  —
法国兴业银行使兼有爱好爱好直达的火车或汽车公司市誓言金250,  —
折合                       2,250,  —
正文13。 托收基金
使受协定条款的约束                  末端的数
捐赠基金单位份数       托收基金
开着的证券1,980,000,000      1,980,000,
引发其他事件的一件事剂物质的 20,000,000       20,000,
总数2,000,000,000      2,000,000,

使受协定条款的约束                 初始时间数
捐赠基金单位份数       托收基金
公众股            —          —
引发其他事件的一件事剂物质的   —          —
折合             —          —
理由龙嘉使兼有投资额基金盟约的章程,发起人捐赠的基金单位,自基金证明马上合理之日起一年的连续内不得让。基金发起人在基金学期内不得不不在意的昏迷中基金共有总数的,1000万份。
理由证监会容忍的使兼有基金〔2002〕11,基金的总资产为2。,000,000,元,每个基金单位的面值为古希腊城邦平民币元,业经深圳天健实在会计学事务所实在深验资报字(2002)第15号验资方言检验。
基金的发起人是奇纳长城计算机集团公司基金四轮大马车爱好直达的火车或汽车公司和北方地区的。。
正文14。不开垦地”
工程期初相抵 这一时间加法运算了出席的的时间,以缩减终极的均衡。
证券投资额    — –112,028,286.95    —  –112,028,286.95
保释金投资额    —   –935,434.69    —    –935,434.69
折合      — –112,963,    —  –112,963,
注:未家具进项是A的总估值中间的权衡。
正文15。 其他的花钱的东西
花钱的东西使受协定条款的约束 出席的时间的时间数
新股票购回费 59,024.69    —
网上申购基金的利钱花钱的东西 95,141.70    —
折合           154,166.39    —
正文16。其他的费
费使受协定条款的约束           出席的时间的时间数
上市年费 25,    —
通讯述说费 91,666.00    —
审计费          80,    —
存款进行辩护费8,    —
存款经纪业3,750.00    —
市本钱7,672.60    —
其他的             900.00    —
折合           216,988.60    —
脚注6.或

发表评论

电子邮件地址不会被公开。 必填项已用*标注