2019年1月14日

中国证监会行政处罚决定书(湖北洋丰股份有限公司、杨才学、柴育文等4名责任人员)

〔2016〕100号

党派:湖北洋丰利害关系股份有穷的公司(现已更名为湖北洋丰部队利害关系股份有穷的公司,以下简化杨峰利害关系,公馆:湖北省京门东宝区。

蔡雪阳,男,生于1964年6月,杨峰主席利害关系、法定代理人,处所:湖北省京门东宝区。

蔡玉文,男,生于1969年5月,他是西南保安的股份有穷的公司北京分行副总统。,处所:北京市西城区。

钟杰,男,生于1966年10月,处所:上海市浦东新区。

按照《民保安的法》的公司或企业规则,我将向外币和以此类推人发行不正当的人。、票根市、行情花招已被考察。、尝试,按照行政处分的规则向党派通知行政处分忠实。、说辞、党派依法采取的根底和财产权。Lien Feng利害关系、蔡雪阳、蔡玉文、钟杰俊缺乏颁布发表若干状况。、答辩联想,用不着听力。。本案现已考察、审讯完毕。

经弄清,杨峰利害关系等不正当的忠实在:

一、杨峰分享人发行守法忠实

2014年,湖北新洋丰肥业利害关系股份有穷的公司(以下简化新洋丰)借壳柴纳须穿礼服的利害关系股份有穷的公司(以下简化柴纳须穿礼服的)上市,原柴纳须穿礼服的大使合作柴纳恒天部队股份有穷的公司(以下简化恒天部队)拟于重组实现后减持其持非常新洋丰利害关系并离开,因而我们的认为正确无误杨峰分享来增加辛洋峰。:2014年9月25日过去的洋丰利害关系或其命名的第三方(可以多名)经过深圳交易所钉书钉市平台,以恒价购置物恒天部队新一份73。,255,526股;确定恒田部队的价钱上限为12元民币。,比削价程度不到12元。,杨峰利害关系获恒田部队取偿。为了增加错过,洋丰利害关系及其刑柱分店湖北新洋丰矿业封锁股份有穷的公司(以下简化矿业公司)有助的,于2014年7月经过券商资管修理的和基金专户到达“兴全25号修理的”“兴全睿众6号修理的”“行情4号”“宝11号”4只资管制造,新杨峰,用于逗留衡天部队。。蔡雪阳、杨牟红关联了他。、仲凯高分子环保吃得过多(兴烽)股份有穷的公司、张某芳、张某、东莞市天晟机电工程股份有穷的公司使分裂为4只资管制造的普通级首要的或力争上游级首要的或普通首要的,蔡雪阳经过杨某红向是你这么说的嘛!首要的收回市处置指南,话说回来,客户将向制造收件人现在时的封锁提议。。停车站人监督制造的进项为。2014年8月6日至8月18日,杨峰利害关系应用亿元,经过超越4个人监督制造,我们的将承当,能胜任8月18日,辛洋峰保留总利害关系。。杨峰股价占人监督现实把持的4,未按规则发行。

超越忠实,环宇基金监督股份有穷的公司、上一名来自海兴泉瑞中资产监督股份有穷的公司、长江保安的利害关系股份有穷的公司供给的互插人、库存账目往还账目、公司或企业党派的显示,如副本等。,足以显示出特性。

二、杨峰一份短期市的忠实

洋丰利害关系作为新洋丰持股5%超越的使合作,其现实把持的4只资管制造于2014年8月18日加在一起保留“新洋丰”刮治术积累到后,带着2只资管制造“兴全睿众6号修理的”和“行情4号”使分裂于2014年12月4日至17日和2014年11月3日至7日将持非常“新洋丰”依次地整个分叉,现实走快90,006,元,使赞成辛洋峰的时期不到6个月的购置物时期。。

超越忠实,环宇基金监督股份有穷的公司、上一名来自海兴泉瑞中资产监督股份有穷的公司、长江保安的利害关系股份有穷的公司供给的互插人、互插制造市程序、公司或企业党派的显示,如副本等。,足以显示出特性。

三、杨峰股价花招辛洋峰价钱的忠实

4人监督制造逗留恒天毛载市,蔡玉文、钟杰向蔡雪阳提议在此时点宽宏大量的价格看涨而买入“新洋丰”可为了阻止股价,4丰在荥阳人监督中间的功能,以防股价能不变或下跌,它还可以增加后续第三方承当剩余额的S。,杨峰认为正确无误向恒田部队支出利害关系。为阻止、养育一份价钱,同时,为了膨胀物表决权。,蔡雪阳修理蔡玉文、钟杰赞助把持应用“吴某秀”“丁某”“杨某”等三个账目(以下简化三账目),带着蔡玉文修理夏某处置“吴某秀”账目,钟杰亲自经纪丁牟。、杨账目,而矿物公司经过向客户专款,将供给4。,000万元。

(一)三账目账目和基金来源

Wu Wu展在2014年7月4日开始经商。。2014年7月7日,吴某秀尾号3259的工商库存账目收到由新洋丰客户当阳市方进农业生产材料有穷的责任公司分两笔转变成的资产20,000,000元,同日,资产转变成吴牟秀保安的账目。;丁牟账目于2014年7月7日开始经商。。2014年7月8日,丁某尾号7871的工商库存账目收到新洋丰客户湖北荆农农贸股份有穷的公司转变成的资产20,000,000元,同日,记述将是10,000,000元民币丁牟保安的账目;杨账目开立于2014年7月16日。2014年7月8日,杨某尾号3594的工商库存账目收到从丁某尾号7871工商库存账目转变成的资产10,000,000元,7月16日,杨将干钢笔10。,000,000元资产转变成其保安的账目。。

(二)三账目在2014年8月19日至9月25日市“新洋丰”的条目

从2014年8月19日到2014年9月25日,三账目只在12个市日市辛洋峰。,互插市列举如下:(1)现期持非常最重要的一份。;(2)9个市日的前20位。,前三个市日有3个市日。;(3)三个账宾语总变得越来越大占,最大日市量积累到保安的粗俗的;(4)总共有的609个购置物三个账目。,143支钢笔在最重要的档。,占比,三个账目账宾语最重要的任一某一付托账目数,带着3的市日占60%超越。;(5)三账目市期,辛洋峰的股价下跌了。,深圳综合指数下跌,该信念的分摊增长率与公司的分摊增长率相当。。荥阳风股涨幅大于行情走势和信念共有。详细处置方法列举如下。:

一是2014年8月19日宽宏大量的购置物,市资金优势变明朗。,股价借款明显挤入。,有朝一日完毕时,股价从以金钱或财产的转让涨到了元。。

二是从2014年8月20日到9月5日,三个账目在7个市日运转。,思索有穷的的资产,从运转方法上看,其首要宾语是阻止一份价钱。,普通为收盘后在较低档位(通常在第3-13档)申报5万至50万不同股数的囚禁价格看涨而买入,这么样的状况做错为了市宾语。,大比的现实撤回或缺乏市。,更多购置物的幻景。,话说回来,当股价下跌时,,从数千股购置物到数十股一份的号码,申报价钱通常为1至2分,或切最新市。,堆积起来市,成交号码占其价格看涨而买入时代行情成交号码的刮治术通常在5%至20%,社会地位前三位。,一份价钱在现实市较晚地精力不变或中止一段时期。,在此时代,股价阻止在11元超越。。

三是从2014年9月19日到9月25日,由于恒天部队保留新洋丰的剩余额利害关系要在9月底前以钉书钉市方法让给洋丰利害关系命名的第三方,现实市时期为9月22天和瞬间十五的人组成的橄榄球队。。为了放量增加支出给部队的取偿额,,杨峰预备了4的利害关系。,000元资产曾经彻底探讨了。,2014年9月19日经过丁牟信誉账目、22天、24天、25,持续融资购置物辛洋峰,成交量为855万元。,手术与8月20日至S期根本划一。。“新洋丰”在9月22天成交分摊价格元,而在9月24天大幅下跌后金钱或财产的转让已超越12元,9月25日分摊成交价为民币。。

综上,杨峰股价有意花招荥阳铁价钱,从市要点、持股刮治术、行情价钱挤入的与应有的数量相符结实、交通全体与会者,2014年8月19日三账目市大幅拉抬了价钱,在以此类推市日,三账目在T时代控制其股价。,它与客观企图划一。。杨峰利害关系应用4,000万元资产及保安的融资855万元在假定时代集合价格看涨而买入“新洋丰”的行动塑造了“集合资金优势”、用延续市花招保安的行情。

详细市列举如下:

1。2014年8月19日的三笔市。

2014年8月19日,三购置物119,申报号码4,016,000股,每日行情依靠机械力移动发展成为核算,沈社会地位最重要的,申买付托撤单量占其申买量刮治术,买方提款的刮治术与总提款的刮治术势均力敌的。,那天生意是2。,461,220股,价格看涨而买入市社会地位最重要的,购置物市占行情吞吐量。,当天一份以金钱或财产的转让、金钱或财产的转让元,股价下跌。

2。2014年8月20日的三笔市。

2014年8月20日,三购置物11,申报号码136,300股,每日行情依靠机械力移动发展成为核算,沈社会地位第五,申买付托撤单量占其申买量刮治术,买方提款的刮治术与总提款的刮治术势均力敌的。,那天生意是61。,300股。

(1)9:36:25,账目关涉民币申报75元,000股,佣钱时的状态是第八个。,10:33∶59财产提款,当订单被删去时,失速为第十一。。

(2)9:43:08,账目关涉民币申报5元,000股,佣钱时的状态是最重要的位的。,付托行情前的最新成交价钱为民币。,整个成交。

(3)10:09:39至10:26:11,关涉账目、元颁布发表价格看涨而买入24,500股,付托时的投票站都是最重要的批公文。,付托行情前的最新成交价钱为民币。和元,整个成交,市的号码占了M的市号码。,市号码社会地位四分之一。。

(4)14:09:12至14:25:50,关涉账目元申报价格看涨而买入31,800股,付托时的投票站都是最重要的批公文。,付托行情前的最新成交价钱为民币。,整个成交,市的号码占了M的市号码。,市号码社会地位瞬间。。

3. 三账目在2014年8月22天市“新洋丰”条目

2014年8月22天,三购置物36,申报号码609,500股,每日行情依靠机械力移动发展成为核算,沈社会地位瞬间,申买付托撤单量占其申买量刮治术,买方提款的刮治术与总提款的刮治术势均力敌的。,那天生意是453。,600股。

(1)9:30:01,关涉账目元申报价格看涨而买入50,000股,付托时的投票站是第九到第十三个公文。,缺乏市,也缺乏注销。。

(2)9:30:07,关涉账目元申报价格看涨而买入9,500股,佣钱时的状态是直觉。,13:38∶19所非常提款,当订单被删去时,失速为瞬间十五世纪。。

(3)10:01:25至10:46:42,关涉账目元申报价格看涨而买入125,800股,付托的状态率先是四分之一。,付托行情前的最新成交价钱为民币。,整个成交,市的号码占了M的市号码。,市号码社会地位最重要的。。

(4)11:24:00至11:26:31,关涉账目元申报价格看涨而买入19,400股,佣钱时的状态是最重要的位的。,付托行情前的最新成交价钱为民币。,整个成交,市的号码占了M的市号码。,市号码社会地位最重要的。。

(5)13:13:31至14:00:08,关涉账目元颁布发表价格看涨而买入102,700股,佣钱时的状态是最重要的位的。,付托行情前的最新成交价钱为民币。,整个成交,市的号码占了M的市号码。,市号码社会地位最重要的。。

(6)14:01:31至14:42:14,关涉账目元申报价格看涨而买入302,100股,付托的状态是最重要的位到瞬间位。,付托行情前的最新成交价钱为民币元。,成交205,700股,市的号码占了M的市号码。,市号码社会地位最重要的。。

4。2014年8月25日的三笔市。

2014年8月25日,三购置物12,申报号码101,300股,每日行情依靠机械力移动发展成为核算,沈社会地位最重要的1,申买付托撤单量占其申买量刮治术,买方提款的刮治术与总提款的刮治术势均力敌的。,那天生意是62。,300股。

(1)9:38:40、9:40:30,关涉账目元申报价格看涨而买入25,000股,佣钱时的状态是第五。、6档,9:42:42、9:4:18整个取款,当订单被删去时,失速为第三。。

(2)9:42:36至9:47:02,关涉账目元申报价格看涨而买入16,000股,付托的状态是第三到第五。,付托行情前的最新成交价钱为民币。,市12,500股,市的号码占了M的市号码。,市号码社会地位第三。。

(3)9:47:50至9:49:28,关涉账目、元颁布发表价格看涨而买入10,500股,付托的状态率先是第五。,9:53:05至9:54∶09财产提款,撤兵是瞬间到第五的投票站。。

(4)10:48:56至13:04:36,关涉账目元申报价格看涨而买入49,800股,付托的状态是最重要的位到瞬间位。,付托行情前的最新成交价钱为民币。,整个成交,市的号码占了M的市号码。,市号码社会地位瞬间。。

5。2014年8月26日的三笔市。

2014年8月26日,三购置物18,申报号码147,300股,每日行情依靠机械力移动发展成为核算,沈社会地位最重要的8,申买付托撤单量占其申买量刮治术,买方提款的刮治术与总提款的刮治术势均力敌的。,那天生意是145。,300股。

(1)9:30:00至9:41:22,关涉账目元申报价格看涨而买入50,300股,佣钱时的状态是第三。、2、7、11、5、1、4档,付托行情前的最新成交价钱为民币。,整个成交,市的号码占了M的市号码。,市号码社会地位瞬间。。

(2)9:42:05至10:16:30,关涉账目元申报价格看涨而买入75,000股,付托的状态是四分之一到第五。,付托行情前的最新成交价钱为民币。,整个成交,市的号码占了M的市号码。,市号码社会地位第三。。

(3)9:42:50至9:43:43,关涉账目元申报分叉200,000股,佣钱时的状态是最重要的位的。,整个成交。

(4)10:18:08至10:20:38,关涉账目元申报价格看涨而买入20,000股,佣钱时的状态是最重要的位的。,付托行情前的最新成交价钱为民币。,整个成交,市的号码占了M的市号码。,市号码社会地位瞬间。。

6。2014年9月3日的三笔市。

2014年9月3日,三购置物52,申报号码241,000股,每日行情依靠机械力移动发展成为核算,沈社会地位第五,申买付托撤单量占其申买量刮治术,买方提款的刮治术与总提款的刮治术势均力敌的。,那天生意是142。,500股。

(1)11:19:04至13:00:00,关涉账目元申报价格看涨而买入137,000股,付托的状态率先是第十。,付托行情前的最新成交价钱为民币。,整个成交,市的号码占了M的市号码。,市号码社会地位最重要的。。

(2)13:00:06至13:12:27,关涉账目元申报价格看涨而买入17,000股,付托的状态是瞬间到四分之一。,付托行情前的最新成交价钱为民币。,市5,500股,市的号码占了M的市号码。,市号码社会地位第三。。

7。2014年9月4日的三笔市。

2014年9月4日,三购置物88,申报号码278,800股,每日行情依靠机械力移动发展成为核算,沈社会地位瞬间,申买付托撤单量占其申买量刮治术,买方提款的刮治术与总提款的刮治术势均力敌的。,那天生意是183。,000股。

(1)9:30:00至13:35:19,关涉账目元申报价格看涨而买入83,000股,付托的状态率先是第十。,付托行情前的最新成交价钱为民币。,市47,000股,市的号码占了M的市号码。,市号码社会地位最重要的。8。

(2)13:39:49至14:14:34,关涉账目元申报价格看涨而买入156,000股,付托的状态率先是第七。,付托行情前的最新成交价钱为民币。,成交117,000股,市的号码占了M的市号码。13%,市号码社会地位最重要的。。

(3)14:16:19至14:37:40,关涉账目元申报价格看涨而买入19,700股,付托的状态率先是四分之一。,付托行情前的最新成交价钱为民币。,市17,000股,市的号码占了M的市号码。,市号码社会地位第九。。

(4)14:55:21至14:56:29,关涉账目元申报价格看涨而买入2,000股,佣钱时的状态是最重要的位的。,付托行情前的最新成交价钱为民币。,整个成交,市的号码占了M的市号码。,市号码社会地位直觉。。

8。2014年9月5日的三笔市。

2014年9月5日,三购置物58,申报号码143,500股,每日行情依靠机械力移动发展成为核算,沈社会地位第九,申买付托撤单量占其申买量刮治术,买方提款的刮治术与总提款的刮治术势均力敌的。,那天生意是107。,600股。

(1)9:30:50至9:56:20,关涉账目元申报价格看涨而买入79,100股,付托的状态率先是直觉。,付托行情前的最新成交价钱为民币。,市50,500股,市的号码占了M的市号码。,市号码社会地位瞬间。。

(2)10:01:35至11:28:50,关涉账目元申报价格看涨而买入64,400股,付托的状态率先是第五。,付托行情前的最新成交价钱为民币。,市57,100股,市的号码占了M的市号码。,市号码社会地位最重要的。0。

9。2014年9月19日的三笔市。

2014年9月19日,三购置物32,申报号码870,000股,每日行情依靠机械力移动发展成为核算,沈社会地位第三,申买付托撤单量占其申买量刮治术,买方提款的刮治术与总提款的刮治术势均力敌的。,那天生意是15。,300股。

(1)9:44:40至9:56:24,关涉账目元申报价格看涨而买入310,000股,付托的状态是直觉到第十一。,10:18:30撤单200,000股,当订单被删去时,失速为第八个。,其余者的还缺乏重行吐艳,也缺乏完毕。。

(2)9:59:34至10:02:06,关涉账目元申报价格看涨而买入75,000股,付托的状态率先是第三。,付托行情前的最新成交价钱为民币。,市15,300股,市的号码占了M的市号码。,市号码社会地位最重要的。。

10. 三账目在2014年9月22天市“新洋丰”条目

2014年9月22天,三购置物64,申报号码2,003,500股,每日行情依靠机械力移动发展成为核算,沈社会地位最重要的,申买付托撤单量占其申买量刮治术,买方提款的刮治术与总提款的刮治术势均力敌的。,那天生意是2。01,632股。

(1)9:24:13至9:30:00,关涉账目、元颁布发表价格看涨而买入80,000股,佣钱时的状态是四分之一。、19档,9:49∶39至9:49∶42所非常提款。,停药时失速为直觉。、7档。

(2)9:30:00至11:17:26,关涉账目元申报价格看涨而买入1,708,500股,付托的状态率先是瞬间十一。,付托行情前的最新成交价钱为民币。,成交186,132股,市的号码占了M的市号码。,市号码社会地位最重要的。。

(3)13:15:55至13:20:52,关涉账目元申报价格看涨而买入90,000股,付托的状态率先是第三。,付托行情前的最新成交价钱为民币。,市15,500股,市的号码占了M的市号码。,市号码社会地位最重要的。。

11. 三账目在2014年9月24天市“新洋丰”条目

2014年9月24天,三购置物69,申报号码1,289,500股,每日行情依靠机械力移动发展成为核算,沈社会地位第五,申买付托撤单量占其申买量刮治术,买方提款的刮治术与总提款的刮治术势均力敌的。,那天生意是454。,500股。

(1)9:30:00至9:55:05,关涉账目元申报价格看涨而买入495,000股,佣钱时的状态是第三。至第26档,9:57∶07至13:11:29财产提款,撤兵是四分之一至四分之一十七投票站。。

(2)9:56:03至9:58:20,关涉账目元申报价格看涨而买入30,000股,佣钱时的状态是最重要的位的。,付托行情前的最新成交价钱为民币。,整个成交,市的号码占了M的市号码。,市号码社会地位第三。。

(3)9:56:31至10:03:56,关涉账目元申报价格看涨而买入95,000股,付托的状态是1到四分之一。,13:19:16至14:26:20整个取款,撤兵是第十至第十七投票站。。

(4)13:04:07至13:58:49,关涉账目元申报价格看涨而买入494,600股,付托的状态率先是第十二。,付托行情前的最新成交价钱为民币。,成交309,600股,市的号码占了M的市号码。,市号码社会地位瞬间。。

(5)14:00:08至14:53:23,关涉账目第元申报价格看涨而买入124,900股,付托的状态率先是第五。,付托行情前的最新成交价钱为民币。,成交114,900股,市的号码占了M的市号码。,市号码社会地位第三。。

12。2014年9月25日的三笔市。

2014年9月25日,三购置物25,申报号码99,400股,每日行情依靠机械力移动发展成为核算,沈社会地位瞬间5,申买付托撤单量占其申买量刮治术,买方提款的刮治术与总提款的刮治术势均力敌的。,那天生意是45。,100股。

(1)9:30:00至9:38:00,关涉账目元申报价格看涨而买入50,500股,第三至九分之一投票站在手续费的时辰。,9:47 :28到10:07:16所非常提款。,撤兵是第三至瞬间十一任一某一投票站。。

(2)9:41:05至10:14:19,关涉账目元申报价格看涨而买入48,900股,付托的状态率先是第五。,付托行情前的最新成交价钱为民币。,市45,100股,市的号码占了M的市号码。,市号码社会地位第七。。

(三)三不正当的支出账目

“吴某秀”“丁某”“杨某”三账目在从2014年8月19日到2014年9月25日市“新洋丰”利市3,125,元,计算方法为三账目,于8月19白天使赞成,,按现实走快计算,没分叉的,按照9月25日金钱或财产的转让计算走快。。

综上,从2014年8月19日到9月25日,杨峰经过现实把持三个账目入股,为了阻止、花招股价,集合资金优势,在12个市日,延续市辛洋峰。,花招行情守法所得占3,125,元。

超越忠实,有互插的库存账目和资金活动。、保安的账目人、保安的账目市、资金账目人、电脑人材料及公司或企业党派的显示,如副本等。,足以显示出特性。

我会想,2014年8月18日洋丰利害关系现实把持的4只资管制造加在一起保留新洋丰已发行的利害关系积累到5%时,杨峰利害关系未发行,违背第八个十六条、瞬间款规则的,塑造《最重要的百九十三条目》和《瞬间章》所述的守法行动,蔡雪阳为径直地主持的掌管作为正式工作人员的;杨峰作为使合作持股超越5%的荥阳丰。,2家人监督制造新产品行业的现实把持,违背第四分之一十七条最重要的款规则的,塑造保安的最重要的百九十五的人组成的橄榄球队条目所述的守法行动;2014年8月19日至2014年9月25日,杨峰利害关系现实上把持吴某秀、丁牟、杨等。,集合资金优势、辛洋峰的延续市,挤入其价钱,违背了《第七十七条目》第1条第(1)款的规则。,塑造保安的瞬间百零三条目所述的守法行动,蔡雪阳为径直地主持的掌管作为正式工作人员的,蔡玉文、钟杰赞助蔡雪阳积极分子关联别人账目,用杨峰利害关系协同花招行情行动。

按照党的守法行动的忠实、优点、命运与社会为害,如果《保安的法》最重要的百九十三条瞬间款、最重要的百九十五的人组成的橄榄球队条、瞬间百零三条目,我来确定。:

一、对洋丰利害关系超刮治术持股未按规则发行的行动,指导指出错误,授予正告,并处被没收的物40万元。;对径直地主持的掌管作为正式工作人员的蔡雪阳授予正告,并处被没收的物20万元。。

二、杨欣峰在杨峰一份不正当的市中间的行动,授予正告,并处被没收的物5万元。。

三、对洋丰利害关系把持“吴某秀”“丁某”“杨某”等三账目花招“新洋丰”价钱的行动,它被命令处置在是你这么说的嘛!AC不正当的持非常辛洋峰。,被没收的守法所得3,125,元,用3,125,元细;对径直地主持的掌管作为正式工作人员的蔡雪阳,授予正告,并遭受50万元细;对蔡玉文授予正告,并遭受50万元细;钟杰的正告,用30万元细。

一共超越,被没收的守法所得3人,125,元,用3,575,元细;对蔡雪阳遭受70万元细;对蔡玉文遭受50万元细;对钟杰遭受30万元细。

该方应自收到确定之日起15一半天。,向柴纳证监会(库存)汇发失去:中信广场库存本部、账号:7111010189800000162,由库存径直地转变成财政部。,支出证件的硬拷贝应附在单方的姓名上。。党派回绝接收处分确定的,可在收到本处分确定书之日起60一半天向柴纳保安的监督监督手续费申请表格行政复查,也可在收到本处分确定书之日起6个月内径直地向有管辖范围的民法院提起行政程序。重新考虑控告期,是你这么说的嘛!确定不应中止。。

柴纳证监会      

2016年8月16日

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